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中国民营企业“一带一路”可持续发展报告

中华全国工商业联合会

中国商务部国际贸易经济合作研究院

联合国开发计划署驻华代表处

执行摘要

“一带一路” 倡议与 2030 议程的协同效应

《2030 年可持续发展议程》由联合国 193 个成员国于 2015 年一致通过,强调了消除贫困需要与促进经济增长、应对环境风险的战略齐头并进。共建“一带一路”倡议致力于推动全球经济发展并实现互利共赢,为加强全球、区域和国家层面的可持续发展创造契机。2030 议程和“一带一路”倡议体现了互惠互利和包容性伙伴关系的精神,两者的协同实施可为人类实现可持续发展提供具有现实意义的解决方案。将两者更好结合,可以兼顾各个国家的不同利益需求和关切点,在政策层面上与 2030 议程实现对接,并根据沿线国家的不同需求将有关项目融入各国政府的国家与地方发展议程。“一带一路”倡议为提升基础设施、促进资金融通、推动贸易畅通、增强国家间交流方面带来的机遇也可以进一步加快实现可持续发展目标的进程。

此外,2030 议程和“一带一路”倡议都强调了包容性参与的重要性,以及私营部门的作用,特别是在落地执行、价值传播、创新提升以及资金支持等方面的作用。

民营企业参与是实现 “一带一路” 倡议和 2030 议程的生力军

当前,民营企业数量已占中国企业总数的 90% ,在推动中国经济发展和社会进步方面发挥了重要作用,同时也成为推动和践行共建 “一带一路”倡议、实现沿线国家和地区可持续发展目标的重要力量。

在贸易合作方面,2017 年中国民营企业对外贸易额已经占中国对外贸易总额的 38.5%。同年,民营企业与“一带一路”沿线国家的进出口总额达 6000 多亿美元。在投资合作方面,截至 2017 年底,中国对外直接投资企业中有 25.7% 是私营企业。从行业领域看,“走出 去”民营企业所属行业多元,体现了国际化活力。从投资模式来看,民营企业利用并购等方式参与“一带一路”建设不断深入。

报告调研结果显示,受访的大多数中国民营企业有意愿为东道国实现 2030 议程的各项目标做出贡献,而受访企业认为已经或正在贡献的领域主要集中在社会和经济相关目标,对于环境相关目标的贡献程度仍有提升潜力。

为了支持民营企业参与“一带一路” 可持续发展,中国政府相关部门相继出台了一系列政策措施以完善相关管理服务体系和制度。一方面促进贸易和投资自由化便利化,另一方面也重点强调企业海外合规经营,提升企业在社会、环境、公司治理等方面的可持续发展管理。

中国民营企业推动东道国可持续发展的核心价值

1. 提升基础设施

中国企业,无论是国有企业和民营企业,均为推动东道国基础设施建设付出了大量努力。一些规模比较大的民营企业通过公开招投标方式参与基础设施建设项目,另一些民营企业则以承包商、服务提供商等身份参与其中。

2. 强化产业带动

目前,从事海外制造业投资的中国企业主要是民营企业。中国民营企业开展国际产能合作过程中,立足这些产业在中国国内发展的成功经验,同时有效对接当地不同的资源禀赋、及时对接差异化需求,帮助“一带一路”沿线国家解决制约经济发展和工业化建设的根本性、关键性问题,最终带动当地产业链发展。

3. 注重平台分享

中国民营企业“走出去” 不仅强调个体发展经验的交流,也注重利用境外经贸合作区平台,同东道国开展产业链式的合作。截至 2017 年底,建设初具规模的中国境外经贸合作区中,有超过 70 家为民营企业投资建设。各类经贸合作区不仅为中国企业“走出去”提供了平台,也为东道国发展带来了规模化的产业链以及相关的资金、技术和经验。

4. 创造就业机会

中国民营企业在走出去的过程中,为当地提供就业岗位,在帮助当地人改善生计、提高工 人技术水平的同时,也帮助中国企业减少成本,提高本地化程度。调研结果发现,中国民营企业在“一带一路”沿线国家创造就业机会的影响不一。它们认为在非洲、南亚及东南亚地区对东道国增加就业岗位数量方面的促进作用更加明显,但在高技术人才相对集中的中欧、东欧及中东地区则相对较弱,转而更加注重岗位质量。

5. 促进技术合作

跨国公司向当地行业的技术转让或技术溢出,通过以下两种渠道实现:横向流动或纵向流 动。从横向来看,中国民营企业投资合作可提高同行业企业的生产率,并通过以下三个主要渠道发生:一是示范效应,二是劳动力培训效应,三是竞争效应。从纵向来看,技术通过买方与供应商之间的联系转移到上游或下游产业,从跨国公司转移到当地生产中。

6. 增进社会福祉

民营企业参与海外社区发展及承担社会责任,根据发起方的不同,这些项目可分为三类: 第一类是由使馆经商处倡议发起的项目;第二类是由民营企业商会组织、多家企业参与的项目; 第三类是由各民营企业自主发起的社会责任项目。大多数民营企业的社会责任项目多集中在惠及周边社区,在工厂或工地的附近社区打水井、修缮学校、铺设道路、提供饮用水等。也有一些企业已发展出较为系统的企业社会责任战略。在推动东道国实现 2030 议程中的社会可持续发展方面,中国民营企业对于内部(提供体面和平等的工作机会)的关注要高于企业与外部利益相关方的维护管理。

7. 践行环境保护

在环境可持续发展方面,报告从五个方面了解民营企业对东道国实现 2030 议程相关环境 目标的影响调研结果显示,相对而言,企业对于与自身经营密切相关的能耗及废弃物处理方面重视程度最高,而对于生产经营活动所涉及的“大环境”,即生物多样性保护、动物栖息地保护以及对于周边地区地形地貌的影响等,则其重视程度次之。在环境影响管理方面,民营企业通常根据当地政府的要求进行环境影响评估。在可再生能源开发利用方面,中国可再生能源产业的民营企业在开拓海外市场的同时,也将中国可再生能源技术传播到世界各地。对于一些发展中国家和不发达国家来说,中国技术给它们带来了诸如光伏、风电等更加清洁的能源解决方案。

8. 注重合规经营

中国企业海外经营对于合规的要求主要来自于三个方面:第一是东道国的标准,第二是国 内相关管理部门的要求,第三是供应链上下游企业的要求。一些制造业企业为了获得国际知名品牌订单,积极优化供应链管理,符合上游客户认证标准。许多企业从事海外经营比较久,能够意识到合规可以为企业自身经营保驾护航。从重视程度上看,民营企业对“遵守东道国法律法规”,“遵守联合国商业与人权原则”,“采取负责任采购相关政策”等重视程度高;而对“遵守反贿赂、反不正当竞争的相关政策”的关注度次之。

中国民营企业海外经营挑战

1. “艰难的中间地带”

当企业全球化达到一定规模,可能会面临“艰难的中间地带”问题,即增量收益趋于平稳,而成本持续快速上升,企业难以继续全球拓展。对于“走出去”的中国民营企业而言,这样的中间地带是否会出现以及何时出现,因其行业、商业模式、市场和企业本身而异。事实上,其真正挑战来自于国际化发展的中后期阶段,对于公司治理相对薄弱、处理风险的能力和经验有限的民营企业来说,挑战更为严峻。数据显示,相对于政治、社会、环境等可持续性议题风险而言,民营企业总体风险认识偏重经济、金融和商业等方面的经济可持续性风险。

2. 融资

融资困难是中国民营企业反映最为集中的一个挑战。中国民营企业特别是中小微企业在东 道国缺乏被当地银行所认可的抵押物以及历史征信记录,以致难以获得足够的海外融资服务支持。同时,尽管随着中国国内金融机构逐渐海外布局,民营企业获得融资便利度在大幅提升,但还难以满足企业的全部需求。

3. 法律法规

调研结果显示,“走出去”中国民营企业认为海关和贸易限制措施是最突出的法律法规挑战,其次分别是市场准入法规不透明或不熟悉、税收问题、合同纠纷。分析表明,民营企业海外经营时间越长,更熟悉东道国、区域和全球与其业务运营相关的法律,因此也越容易应对法律法规方面的挑战。在不同国家经营的民营企业面临的挑战也不尽相同。在拥有成熟监管框架的发达国家,中国民营企业的主要困难是建立有效的机制及架构以确保合规;然而,在发展中国家,虽然相关法律法规框架已经完善,但具体落实仍存在挑战。

4. 管理文化和劳动关系

在管理文化方面,语言和交流障碍也是影响中国民营企业的海外经营效果的重要因素,由 此产生了中外工作文化、上下级关系处理方面的挑战。从利益相关方的角度来看,中国企业对同一地区不同国家文化多样性的理解还有待深入。在劳动关系方面,中国民营企业遵从当地的劳动关系制度。然而,当东道国法律法规与中国劳动法之间存在差异时(如终止劳动合同、建立工会等方面),中国民营企业往往感到困惑。此外,员工流动率高也是中国民营企业海外发展面临的另一项挑战。

5. 社区和利益相关方参与

中国民营企业的另一项挑战是管理利益相关方关系。通过采访利益相关方发现,与中国企 业合作过的各国地方政府对中国投资者看法比较正面。尽管个别官员认为建筑工程质量和环境影响管理的一些细节还待提升,但总体来看他们认同中国对基础设施建设和产业升级做出的贡献。东道国的民间社会组织和媒体对中国投资的看法不一,它们承认中国公司对国家的经济发展和基础设施建设做出了贡献,但也强调一些关切,例如,少数机构认为一些企业经营信息较为封闭,良性反馈机制尚未健全。一些当地利益相关方希望帮助中国企业回应所在国的一些质疑,但沟通不畅弱化了这种纽带的缓冲作用。

6. 环境问题

为了使商业投资项目能充分保障当地社区居民的权利,完成环境和社会影响评估并得到利 益相关方广泛认可是国际项目常见做法。民营企业对待环境和社会影响评估的态度总体积极。少数境外中国民营企业在环境问题上风险管理薄弱,两个根本原因是:一是机会主义的风险观,认为风险管理是一种成本,而非降低成本的手段;二是东道国监管部门和专业机构支持不足,对企业采取适当措施降低风险的指导和建议不够。

7. 海外合作网络

“走出去”民营企业需要持续拓宽其海外合作网络,加强与政府、境外商协会、国际组织、媒体、学术界和民间社会组织等利益相关方之间的互动。然而,一些利益相关方自身的挑战限制了双方合作的机会。比如,境外中资企业商(协)会可以为民营企业的海外经营提供帮助,但它们自身也面临诸如缺乏专职员工和资金等问题。“走出去”的中国民间社会组织可以协助海外中资企业搭建与当地社区和其他利益相关方沟通的桥梁,但其国际化发展仍处于起步阶段。

给利益相关方的建议

1. 中国政府有关部门

  • 改善针对民营企业的海外金融服务。建议加快人民币的国际化进程,提升交易安全性与合法性,可鼓励发展创新金融模式,降低国内外金融行业的信息不对称。

  • 持续增加对民营企业可持续发展方面的政策指导。包括但不限于,提供评估、监测、衡量中国民营企业可持续发展表现的可行框架和工具,为民营企业海外经营提供有针对性和激励性的指导。

  • 持续优化中国驻外使领馆的服务。特别是:(1)就企业海外运营和可持续发展相关主题组织培训项目和经验交流;(2)举办中国和东道国之间的商业和政策对话活动;(3)协调东道国学术机构和智库,共同开发知识产品,让中国企业更好地了解所在国营商环境。

  • 加强民营企业“走出去”培训。提高中国民营企业“走出去”的可持续发展能力。在“走出去” 工作部际联席会议框架下,建立联合培训协调机制,制订工作计划,明确各部门职责。建议设立专项资金,抓好落实。

2. 民营企业

  • 寻求专业机构的技术支持和服务。例如,职业律师、会计师事务所和公关公司可以提供支持以加强企业合规和风险管理;而致力于可持续发展的合作伙伴可以帮助民营企业更好地与当地社区交流。

  • 注重海外人才储备。一方面,鼓励总部的中国员工驻外锻炼,培养国际化能力;另一方面,邀请海外员工赴中国总部参加培训,并在培训完成回到东道国办公室后,委以管理重任。利用这些人才储备解决跨文化管理方面的挑战。

  • 增强民企国企海外合作。借助民营企业决策迅速、资源调配灵活的优势,以及国有企业的规模优势和品牌效应,合作探索海外市场,风险共担,推进项目,提高效率。

  • 改善公司治理结构。中国民营企业可根据自身情况,调整并运用国内和国际上成熟的框架和措施。同时学习其他跨国公司的成功经验,建立符合业务情况的公司治理框架。

3. 国际组织

国际组织可以积极发挥其影响力、全球网络、发展领域的经验与知识等方面的优势,助力 中国民营企业负责任和可持续商业发展,协助民营企业更好地识别所在国经营过程中潜在的社会、环境与经济风险,并制定相关措施。同时,加强政策协调,促进相关利益方间的对话和合作。

4. 东道国政府

东道国政府可以发挥积极作用,将国家规划、自身可持续发展努力、“一带一路”倡议和企业的商业活动联系起来。可以建立国家层面的协调机制,使感兴趣的合作伙伴和东道国发展需求进行对接,吸引企业投资推动当地发展。应积极利用现有合作协调平台,进一步探索在可持续发展目标和“一带一路”倡议的背景下,共同搭建、设计、执行联合项目的机会。

 

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